期货经纪公司管理办法的第四章　日常监管

1. 期货经纪公司管理办法的第四章　日常监管

第三十七条　《期货经纪业务许可证》和《营业部经营许可证》由中国证监会统一设计和印制。禁止伪造、涂改、出租、出借、转让、买卖《期货经纪业务许可证》和《营业部经营许可证》。第三十八条　许可证正本或者副本遗失或者严重破损的，期货经纪公司应当在发现之日起30日内在中国证监会认可的报刊上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。第三十九条　期货经纪公司或者期货经纪公司营业部的营业执照与许可证的相关内容必须一致。第四十条　期货经纪公司不得以中国证监会的营业许可，作为其营业能力及财务健全的宣传或者保证。第四十一条　期货经纪公司应当每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称、地址、电话及主要负责人的姓名。第四十二条　期货经纪公司应当设立风险管理部门或者风险管理岗位，建立并严格执行风险管理制度。第四十三条　期货经纪公司应当设立合规审查部门或者合规审查岗位，定期或者不定期审核公司的财务、业务状况以及执行国家相关法律、法规、规章、政策和公司章程、业务规则的情况，制作合规审查报告书。第四十四条　期货经纪公司应当按照中国证监会的规定建立、健全财务安全评估和管理体系，并按照中国证监会的要求报送有关资料。期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行。第四十五条　期货经纪公司向中国证监会及其派出机构提交的申请材料或者备案材料，必须真实、准确、完整。第四十六条　期货经纪公司应当每年度聘请有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司的经营财务情况进行审计，出具审计报告。期货经纪公司必须将所聘请的具有相应资格的会计师事务所名单报中国证监会派出机构备案；期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后的三个工作日内向中国证监会派出机构报告并说明原因。第四十七条　期货经纪公司不得对外提供担保或者成为承担无限责任的投资人。第四十八条　中国证监会制定监管报表体系，对期货经纪公司的财务安全性进行监管。第四十九条　中国证监会及其派出机构随时可以对期货经纪公司及其营业部进行检查。第五十条　中国证监会派出机构可以要求期货经纪公司或直接聘请具有相应资格的会计师事务所，对期货经纪公司进行专项审计或稽核。审计或稽核的有关费用由期货经纪公司支付，由中国证监会派出机构聘请所发生的费用由中国证监会支付。第五十一条　中国证监会派出机构根据中国证监会的部署负责本辖区内期货经纪公司、期货经纪公司营业部年检。中国证监会可以根据监管需要，规定每年度年检的条件、形式、范围和重点，并对年检进行检查。年检报告书格式、年检标识样式和年检戳记样式由中国证监会统一制定。第五十二条　期货经纪公司或者期货经纪公司营业部年检合格，由中国证监会在其《期货经纪业务许可证》或者《营业部经营许可证》上加贴年检标识或者加盖年检戳记。对不符合年检条件的期货经纪公司或者期货经纪公司营业部，由中国证监会责令停业整顿或者注销其《期货经纪业务许可证》、《营业部经营许可证》。第五十三条　期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以暂停其部分期货业务，并根据调查结论作出相应处理。第五十四条　中国证监会可以根据需要设立专项期货投资者保障基金，用于在期货经纪公司出现保证金退付危机时补偿投资者的保证金损失。期货投资者保障基金的来源、管理和使用办法，由中国证监会另行制定。

2. 期货经纪公司管理办法的第七章　附　则

第六十一条　本办法自2002年7月1日起施行，1999年8月31日发布的《期货经纪公司管理办法》同时废止。

3. 期货经纪公司管理办法的第一章　总　则

第一条　为加强对期货经纪公司的监督管理，保护期货投资者的合法权益，促进期货市场健康发展，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内注册的期货经纪公司，适用本办法。第三条　中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法对期货经纪公司进行监督管理。中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处(以下简称“中国证监会派出机构”)依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理。第四条　期货经纪公司应当加入中国期货业协会。中国期货业协会依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司进行自律性管理。

4. 期货公司管理办法的第八章

附　则第九十六条　香港、澳门服务提供者参股期货公司的，适用中国证监会有关规定。第九十七条　本办法自2007年4月15日起施行。2002年5月17日发布的《期货经纪公司管理办法》（中国证券监督管理委员会令第7号）、中国证监会发布的《关于期货经纪公司营业部设立、变更、终止有关问题的通知》（证监期货字〔2004〕41号）、《关于期货经纪公司变更法定代表人、注册资本、股东或者股权结构、住所有关问题的通知》（证监期货字〔2004〕42号）、《关于期货经纪公司设立、解散、合并有关问题的通知》（证监期货字〔2004〕46号）、《关于期货经纪公司股东资格及相关问题的通知》（证监期货字〔2005〕155号）同时废止。

5. 期货公司管理办法的第三章

公司治理第三十三条　期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。第三十四条　期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。第三十五条　期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。第三十六条　期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；（六）变更名称；（七）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（八）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；（九）其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第（五）项至第（八）项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。第三十七条　期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：（一）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（二）拟更换董事长、总经理；（三）财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；（四）客户发生重大透支、穿仓；（五）发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。第三十八条　期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开2次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。第三十九条　期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：（一）审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；（二） 审议并决定风险管理、内部控制制度。第四十条　具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。独立董事应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程，对期货公司负有忠实义务和勤勉义务，维护客户、期货公司和全体股东的合法权益。期货公司的其他董事、监事和高级管理人员应当积极配合、协助独立董事履行职责。第四十一条　期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。监事会或者监事应当按照《公司法》和公司章程的规定履行其职责。第四十二条　期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人应当承担的责任与相应的责任追究程序。第四十三条　期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。第四十四条　期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。第四十五条　期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。第四十六条　期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。第四十七条　期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。

6. 证券、期货投资咨询管理暂行办法的第五章-罚 则

 证券、期货投资咨询机构有下列行为之一的，由地方证管办（证监会）处一万元以上，五万元以下的罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：（一）向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的；（二）未按照本办法规定履行报告和年检义务的；（三）未按照本办法规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的；（四）本机构证券、期货投资咨询人员违反本办法规定，受到证券监管部门行政处罚的；（五）干扰、阻碍地方证管办（证监会）检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。 本办法自一九九八年四月一日起施行。

7. 期货公司管理办法的第十六条

期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）变更股权申请书；（二）股东会关于变更股权的决议文件；（三）股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书；（四）变更后期货公司股东股权背景情况图；（五）间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表；（六）期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明；（七）拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议；（八）拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东的基本情况报告；（九）拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东的审计报告；（十）拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东关于投资期货公司的可行性报告和计划；（十一）律师事务所出具的法律意见书；（十二）中国证监会规定的其他材料。

8. 期货经纪公司管理办法(2002)

第一章　总则第一条　为加强对期货经纪公司的监督管理，保护期货投资者的合法权益，促进期货市场健康发展，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内注册的期货经纪公司，适用本办法。第三条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对期货经纪公司进行监督管理。
　　中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国证监会派出机构”）依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理。第四条　期货经纪公司应当加入中国期货业协会。
　　中国期货业协会依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司进行自律性管理。第二章　设立、变更与终止第五条　设立期货经纪公司，除应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件外，还应当符合以下要求：
　　（一）有具备任职资格的高级管理人员；
　　（二）有符合现代企业制度的法人治理结构；
　　（三）中国证监会规定的其他条件。第六条　期货经纪公司可以申请经营下列期货业务：
　　（一）期货经纪业务；
　　（二）期货咨询、培训业务；
　　（三）经中国证监会批准的其他业务。第七条　期货经纪公司根据业务需要可以申请设立营业部、分公司以及中国证监会许可的其他分支机构。
　　期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列条件：
　　（一）申请人前一年度没有重大违法违规记录；
　　（二）拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格；
　　（三）期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度；
　　（四）拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施；
　　（五）中国证监会根据审慎监管原则要求的其他条件。
　　期货经纪公司分公司等其他分支机构的管理办法，由中国证监会另行规定。第八条　期货经纪公司不得以“代表处”、“办事处”等名义变相设立营业部；不得以合资、合作、联营方式设立营业部；不得承包、出租营业部。第九条　期货经纪公司的设立、合并与分立，由中国证监会派出机构初审，报中国证监会审批。
　　期货经纪公司营业部的设立，由营业部拟设立地中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。第十条　期货经纪公司有《期货交易管理暂行条例》第二十六条第（一）、（二）、（四）、（五）、（六）项变更事项，以及变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东的，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。但变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东，该股东资格应当事先经中国证监会核准。第十一条　期货经纪公司有下列变更事项之一的，在变更发生后10个工作日内应当向中国证监会派出机构备案：
　　（一）修改章程；
　　（二）变更10%以下股权；
　　（三）中国证监会规定的其他变更事项。
　　对于上述变更有不符合法律、法规、规章、政策规定的情形，中国证监会派出机构有权要求期货经纪公司纠正。第十二条　期货经纪公司解散的，应当依法成立清算组，进行清算。清算组在清算期间负责制定清算方案，清理财产，编制资产负债表和财产清单，处理债权债务，清结纳税事宜以及处置剩余财产。
　　中国证监会派出机构应当监督清算组处理投资者持仓和保证金。第三章　期货经纪业务的基本规则第十三条　期货经纪公司应当遵循诚实信用原则，以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度执行投资者的委托，维护投资者合法权益。第十四条　期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者得到公平对待。第十五条　期货经纪公司应当向投资者说明期货交易的风险，并在营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所交易规则、经纪业务规则及其细则供投资者查阅。第十六条　除中国证监会另有规定外，投资者开立账户，必须持有中国公民身份证明或者具有中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件。第十七条　期货经纪公司在为投资者开立账户前，应当向投资者出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。期货经纪公司不得为未签订书面《期货经纪合同》的投资者开立账户。
　　《期货交易风险说明书》的格式和内容由中国证监会统一制定。